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中欧体育证监会:稽查执法要“长牙带刺” 进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系

发布时间: 2023-11-11 次浏览

  中欧体育证监会:稽查执法要“长牙带刺” 进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系据证监会官网11月10日消息,近日,证监会召开稽查办案表彰奖励会,深入贯彻落实中央金融工作会议精神,表彰稽查有功集体和个人,围绕全面加强监管、有效防范化解风险,深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务,研究下一步工作思路和举措。证监会、主席易会满出席会议并发表讲话。证监会党委委员、李超,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、党委委员樊大志出席会议,证监会党委委员、陈华平主持会议。

  会议认为,近年来,证监会稽查系统认真落实党中央、国务院决策部署和会党委重点工作安排,服务中心、忠实履职,在“零容忍”惩治证券违法犯罪、净化资本市场生态方面发挥了“主力军”作用,作出了重大贡献,为建设中国特色现代资本市场提供了有力的法治保障。

  会议指出,要把讲的要求切实体现在稽查执法各环节全流程,按照中央金融工作会议部署要求,围绕证监会党委中心工作,将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合,处理好“权与责”“快与稳”关系。证监会稽查系统要在思想观念和行动上来一个大转变,深入查找短板弱项中欧体育,明确进一步改进工作的思路和举措,重点把握好以下五个原则。

  一是强化引领。牢牢把握监管执法的性、人民性,深入贯彻“八个坚持”,始终从的高度和资本市场改革发展稳定全局出发,按照中央金融工作会议部署,紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案,依法从严惩处,强化执法震慑中欧体育,稳定市场预期。

  二是坚持系统观念。稽查执法工作要服从服务于整体监管目标,加强统一指挥、统筹调度,用足用好专门稽查力量,深化稽查执法与日常监管的协同配合,形成监管执法合力。

  三是保持严的基调。“活跃资本市场,提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈,稽查执法要“长牙带刺”,以全面加强监管为重点,依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为,营造良好市场环境,切实增强市场信心。

  四是树牢公正理念。不断提升执法规范化水平,统一执法标准和尺度,最大限度地限制自由裁量空间,让资本市场参与各方在每一个案件中感受到公平正义。

  五是增强治理功能。正确处理“惩罚”与“治理”的关系,在让违法者付出应有代价的同时,切实发挥监管执法“治理”功能,推动建章立制、查缺补漏,消除盲区。

  会议强调,强化“零容忍”执法是建设中国特色现代资本市场政策框架的重要组成部分,对走好中国特色现代资本市场发展之路至关重要。证监会稽查系统要深入学习贯彻中央金融工作会议精神,紧紧围绕加快建设金融强国的目标,发扬斗争精神,增强斗争本领,进一步做好稽查执法工作。

  一是压实线索发现责任,立足打早打小,强化违法违规线索发现能力中欧体育,提升执法的精准性、及时性、有效性。

  二是提升案件查办质效,通过抓重大案件办理,抓全流程质量管控,形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。

  三是增强监管执法合力,优化行政执法与刑事司法的衔接配合,进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。

  四是加大执法宣传力度,强化稽查执法的“惩治”“预防”“教育”功能,充分发挥“办理一案,一片,宣传一次,震慑一方”的积极作用。

  六是加强稽查队伍建设,以“过硬、能力过硬、作风过硬”为标准,提升专业履职能力,强化纪律作风建设,努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化稽查干部队伍。

 
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